Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros - Office of Foreign Assets Control

Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros
Logotipo do Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros dos EUA (OFAC) .jpg
Visão geral da agência
Formado Dezembro 1950
Precedente
Quartel general Washington DC
Funcionários Aproximadamente 200 (2013)
Orçamento anual $ 30,9 milhões (2013)
Executivo de agência
Departamento de Pais Departamento do Tesouro

O Office of Foreign Assets Control ( OFAC ) é uma agência de inteligência financeira e fiscalização do Departamento do Tesouro dos Estados Unidos . Ele administra e aplica sanções econômicas e comerciais em apoio aos objetivos de segurança nacional e política externa dos Estados Unidos . Sob os poderes presidenciais de emergência nacional, o OFAC realiza suas atividades contra estados estrangeiros, bem como uma variedade de outras organizações e indivíduos, como grupos terroristas, considerados uma ameaça à segurança nacional dos Estados Unidos.

Como um componente do Departamento do Tesouro dos Estados Unidos , o OFAC opera sob o comando do Escritório de Terrorismo e Inteligência Financeira e é composto principalmente por alvos de inteligência e advogados. Embora muitas das metas da OFAC sejam amplamente definidas pela Casa Branca , a maioria dos casos individuais é desenvolvida como resultado de investigações do Office of Global Targeting (OGT) da OFAC.

Às vezes descrito como uma das agências governamentais "mais poderosas, porém desconhecidas", o OFAC foi fundado em 1950 e tem o poder de aplicar penalidades significativas contra entidades que desafiem suas diretivas, incluindo multas, congelamento de ativos e proibição de operarem nos Estados Unidos. Estados. Em 2014, o OFAC alcançou um acordo recorde de US $ 963 milhões com o banco francês BNP Paribas , o que foi parte de uma multa de US $ 8,9 bilhões imposta em relação ao caso como um todo.

História

O envolvimento do Departamento do Tesouro dos Estados Unidos em sanções econômicas contra estados estrangeiros data da Guerra de 1812 , quando o secretário Albert Gallatin administrou sanções contra a Grã-Bretanha em retaliação à impressão dos marinheiros americanos.

A Divisão de Controle de Ativos Estrangeiros, a antecessora imediata do OFAC, foi criada em dezembro de 1950. As agências predecessoras da Divisão de Controle de Ativos Estrangeiros incluem o Controle de Fundos Estrangeiros, que existiu de 1940 a 1947, e o Escritório de Finanças Internacionais (1947 a 1950 ) O predecessor mais antigo do OFAC, o Controle de Fundos Estrangeiros, foi estabelecido pela Ordem Executiva 8389 como uma unidade do Gabinete do Secretário do Tesouro em 10 de abril de 1940. A autoridade para estabelecer o Controle de Fundos Estrangeiros foi derivada da Lei de Comércio com o Inimigo de 1917 . Entre outras operações, o Controle de Fundos Estrangeiros administrou controles de importação em tempo de guerra sobre os ativos inimigos e restrições ao comércio com os estados inimigos. Também participou da administração da Lista Proclamada de Certos Nacionais Bloqueados , ou "Lista Negra", e fez censos de ativos de propriedade estrangeira nos Estados Unidos e ativos de propriedade de americanos no exterior. O Controle de Fundos Estrangeiros foi abolido em 1947, com suas funções transferidas para o recém-criado Escritório de Finanças Internacionais (OIF). Em 1948, as atividades da OIF relacionadas a fundos estrangeiros bloqueados foram transferidas para o Office of Alien Property, uma agência do Departamento de Justiça .

A Divisão de Controle de Ativos Estrangeiros foi criada no Escritório de Finanças Internacionais por uma ordem do Departamento do Tesouro em 1950, após a entrada da República Popular da China na Guerra da Coréia ; O presidente Harry S. Truman declarou emergência nacional e bloqueou todos os ativos chineses e norte-coreanos sujeitos à jurisdição dos Estados Unidos. Além de bloquear os ativos chineses e norte-coreanos , a Divisão administrou certos regulamentos e ordens emitidos sob a alteração da Lei de Comércio com o Inimigo. Em 15 de outubro de 1962, por despacho do Ministério da Fazenda, a Divisão de Controle de Ativos Estrangeiros passou a ser o Gabinete de Controle de Ativos Estrangeiros.

Autoridade e atividades

OFAC está sediada no anexo Fazenda, localizado na esquina da Pennsylvania Avenue e Madison lugar , NW , em Washington, DC

Além da Lei de Comércio com o Inimigo e as várias emergências nacionais atualmente em vigor, o OFAC obtém sua autoridade de uma variedade de leis federais dos Estados Unidos relativas a embargos e sanções econômicas.

Ao aplicar sanções econômicas, o OFAC age para evitar "transações proibidas", que são descritas pelo OFAC como "transações comerciais ou financeiras e outras negociações nas quais os americanos não podem se envolver, a menos que autorizado pelo OFAC ou expressamente isento por lei". O OFAC tem autoridade para conceder isenções às proibições dessas transações, seja emitindo uma licença geral para certas categorias de transações, seja por meio de licenças específicas emitidas caso a caso. O OFAC administra e aplica programas de sanções econômicas contra países, empresas ou grupos de indivíduos, usando o bloqueio de ativos e restrições comerciais para cumprir as metas de política externa e segurança nacional. Consulte os embargos dos Estados Unidos para obter uma lista dos países afetados.

De acordo com a Lei de Poderes Econômicos de Emergência Internacional (IEEPA), o presidente dos EUA tem autoridade durante emergências nacionais para bloquear a remoção de ativos estrangeiros sob a jurisdição dos Estados Unidos. Esse mandato é executado pelo OFAC através da emissão de regulamentos que orientam as instituições financeiras em conformidade.

Entre 1994 e 2003, o OFAC arrecadou mais de US $ 8 milhões em violações do embargo cubano , contra pouco menos de US $ 10.000 por violações do financiamento do terrorismo . Tinha dez vezes mais agentes designados para rastrear atividades financeiras relacionadas a Cuba do que a Osama Bin Laden .

Como parte de seus esforços para apoiar as sanções contra o Iraque , em 2005, o OFAC multou o Voices in the Wilderness em US $ 20.000 por doar remédios e outros suprimentos humanitários aos iraquianos. Em um caso semelhante, a OFAC impôs e tentou cobrar uma multa de US $ 10.000, mais juros, contra o ativista pela paz Bert Sacks por levar remédios a residentes de Basra ; as acusações contra Sacks foram rejeitadas pelo tribunal em dezembro de 2012.

Em outubro de 2007, um conjunto de sites de agências de viagens espanholas teve seu acesso ao nome de domínio desativado pelo eNom : os nomes de domínio estavam na lista negra do OFAC. Quando questionado, o Tesouro dos Estados Unidos se referiu a um comunicado de imprensa de 2004 que afirmava que a empresa "havia ajudado os americanos a fugir das restrições às viagens a Cuba".

No caso Estados Unidos v. Banki , em 5 de junho de 2010, um cidadão americano foi condenado por violar o Embargo Comercial do Irã por não solicitar licenças de transferência de moeda iraniana com antecedência ao OFAC. Em 25 de agosto de 2010, a Iranian American Bar Association anunciou que entraria com uma petição amicus curiae no Tribunal de Apelações do Segundo Circuito em Estados Unidos v. Banki . Também contratou advogados para solicitar orientação adicional da OFAC sobre a importação de mercadorias do Irã.

A nomeação como diretor não está sujeita à confirmação do Senado .

Cidadãos especialmente designados

O OFAC publica uma lista de Nacionais Especialmente Designados (SDNs), que lista pessoas, organizações e embarcações com as quais os cidadãos dos EUA e residentes permanentes são proibidos de fazer negócios. Esta lista difere da lista mantida de acordo com a Seção 314 (a) do Patriot Act .

Quando uma entidade ou indivíduo é colocado na lista SDN, ele pode solicitar que o OFAC reconsidere. Mas o OFAC não é obrigado a remover um indivíduo ou entidade da lista SDN. Dois processos judiciais federais determinaram que o atual processo do Tesouro / OFAC é constitucionalmente deficiente.

Em agosto de 2009, uma decisão do tribunal federal em KindHearts v. Tesouro considerou que a apreensão dos ativos da KindHearts sem aviso prévio ou recurso é uma violação das Quarta e Quinta Emendas.

Em 23 de setembro de 2011, o Tribunal de Apelações do Nono Circuito confirmou a decisão de um tribunal inferior de que os procedimentos usados ​​pelo Tesouro para encerrar a Fundação Islâmica Al Haramain com sede em Oregon em 2004 eram inconstitucionais. O tribunal disse que a garantia da Quinta Emenda do devido processo exigia que o Tesouro notificasse adequadamente as razões pelas quais colocava um grupo na lista de terroristas, bem como uma oportunidade significativa de responder. Além disso, o tribunal decidiu que o congelamento dos ativos do grupo equivale a uma apreensão nos termos da Quarta Emenda, de modo que uma ordem judicial é necessária.

Em 7 de outubro de 2015, a Lista SDN tinha mais de 15.200 entradas de 155 países. Destes, 178 entradas foram para aeronaves e 575 entradas foram para navios ("embarcações"). As 14.467 entradas restantes foram para indivíduos e organizações designados. O OFAC cria entradas separadas na lista SDN para cada alias de um designado, portanto, o número de entradas não reflete o número de designados.

Em 21 de setembro de 2021, uma troca de criptomoedas foi incluída na lista de sanções pela primeira vez por ajudar na lavagem de fundos ilícitos provenientes de ataques de ransomware . Os valores lavados são superiores a US $ 160 milhões entre 2018 e 2021.

Identificações de sanções setoriais

O OFAC publica uma lista de Identificações de Sanções Setoriais (SSI), que lista pessoas, empresas e entidades em setores da economia russa (especialmente energia, finanças e armamentos), proibindo certos tipos de atividade com esses indivíduos ou entidades por pessoas dos Estados Unidos , onde quer que esteja. Esta lista é mantida após a emissão de EO 13662 Bloqueio de Bens de Pessoas Adicionais que Contribuem para a Situação na Ucrânia em 20 de março de 2014, de acordo com 79 FR 16167.

Em 13 de agosto de 2014, o Departamento do Tesouro dos Estados Unidos emitiu orientações para entidades sujeitas a sanções setoriais. Os Estados Unidos aumentaram o número de entidades na lista de identificações de sanções setoriais ao adicionar subsidiárias de entidades sob sanções setoriais que detêm 50% ou mais de propriedade de uma entidade sob sanções setoriais, individualmente ou em conjunto, direta ou indiretamente. Além disso, os americanos não podem usar um terceiro intermediário e devem ter cuidado durante "as transações com uma entidade não bloqueada em que uma ou mais pessoas bloqueadas tenham uma participação acionária significativa inferior a 50% ou na qual uma ou mais pessoas bloqueadas podem controle por meios que não sejam uma participação majoritária. "

Em 22 de dezembro de 2015, o Departamento do Tesouro dos Estados Unidos listou explicitamente todas as entidades e suas subsidiárias na lista de identificações de sanções setoriais usando uma pesquisa legível por humanos.

Programas de sanções

Em 8 de agosto de 2020, o OFAC administrava os seguintes programas de sanções:

Nota da tabela: os números de indivíduos, empresas, navios e aeronaves são retirados da Lista SDN . No entanto, qualquer entrada única nessa lista pode ser alvo de vários programas de sanções, portanto, a soma das linhas da tabela aumentará a soma verdadeira devido à duplicação.

Marcação Ultima atualização Programa de Sanções Indivíduos Empresas Embarcações Aeronave 31 CFR Data CFR EO EO

encontro

[561LIST] Iran Financial - - - - 561
[BALCÃS] Relacionado com os Balcãs 229 - - - 588 13304
[BELARUS] Bielo-Rússia 208 - - - 548 13405
[BPI-PA] ato Patriota - - - -
[BPI-SDNTK] Relacionado a narcóticos - - - - 598
[BURMA] Relacionado com Mianmar 219 - - - 537 13448,

13464

[CARRO] República Centro-Africana 39 - - - 553
[COTED] Costa do Marfim 9 - - - 543
[CUBA] Controle de ativos cubanos 220 - 5 - 515
[CYBER] Relacionado a hacking de computador - - - - 13694
[DARFUR] Darfur 28 3 - - 546
[DPRK] Coréia do Norte 7 44 20 - 510 13551
[DPRK2] Relacionado com a Coréia do Norte 10 16 - - 13687
[DRCONGO] República Democrática do Congo 106 27 - - 547 13413, 13671 27 de outubro de 2006
, 8 de julho de 2014
[EO13622] Irã relacionado 17 6 - - 13622
[EO13645] Irã relacionado 9 10 9 - 13645
[FSE-IR] Evasores de sanções do Irã 3 2 - - 13608
[FSE-SY] Evasores de sanções da Síria - - - - 13608
[FSE-WMD] Relacionado a WMD - - - - 13608
[FSE-SDGT] Relacionado ao terrorismo - - - - 13608
[FTO] Relacionado ao terrorismo - 552 - - 597
[GLOMAG] Regulamentações globais de sanções Magnitsky - 552 - - 597
[HK-EO13936] Sanções Relacionadas a Hong Kong 11 - - - - 13936
[HRIT-IR] Direitos humanos iran - 26 - - 13606
[HRIT-SY] Direitos humanos da síria 2 6 - - 13606
[IFCA] Irã relacionado - - - -
[IFSR] Iranian Financial 239 857 - 60 561
[IRÃ] Transações Iranianas 19 416 175 - 560
[IRAN-HR] Irã relacionado 54 37 - - 13553
[IRAN-TRA] Irã relacionado 16 45 - - 13628
[IRAQ2] Relacionado com o Iraque 287 84 - - 13315,

13350

[IRAQ3] Relacionado com o Iraque 102 48 - - 13438
[IRGC] Iranian Financial 112 120 - 38 561
[É UM] Iran Act 3 17 - - 13574
[JADE] Myanmar Jade - - - -
[LÍBANO] Líbano 13 - - - 549 13441
[LIBÉRIA] Antigo Regime Liberiano de Charles Taylor 45 70 - - 593
[LIBYA2] Relacionado com a líbia 134 3 - - 570
[MAGNIT] Magnitsky Act 54 - - -
[NPWMD] Relacionado a WMD 211 892 351 76 544
[NS-ISA] Irã relacionado - - - - 13574
[NS-PLC] Licença Palestina - - - - 594
[SDGT] Relacionado ao terrorismo 3.015 1.963 - 101 594
[SDNT] Relacionado a narcóticos 436 511 - - 536
[SDNTK] Relacionado a narcóticos 2102 11: 25h 5 - 598
[SDT] Terrorismo 63 143 - - 595
[SOMÁLIA] Somália 199 20 - - 551
[SUDÃO] Relacionado ao Sudão - 223 - - 538
[SUDÃO DO SUL] Sudão do Sul - - - - 558 13664
[SÍRIA] Relacionado com a Síria 235 180 10 38 542 13399,

13460

[TCO] Organizações criminosas transnacionais 201 41 - - 590 13581
[ UCRÂNIA-EO13660 ] Relacionado com a ucrânia 193 31 - - 13660
[ UCRÂNIA-EO13661 ] Relacionado com a ucrânia 95 144 - - 13661
[ UCRÂNIA-EO13662 ] Relacionado com a ucrânia - - - - 13662
[ UCRÂNIA-EO13685 ] Relacionado com a ucrânia - 42 - - 13685
[VENEZUELA] Relacionado com a venezuela 7 - - - 13692
[IÉMEN] Iémen 23 - - - 552
[ZIMBÁBUE] Zimbábue 121 119 - - 541 13391,

13469

Veja também

Leitura adicional

Referências

links externos