Exame de documento questionado - Questioned document examination

"Grafanálise" redireciona aqui. Para a prática, agora considerada pseudocientífica , de examinar um exemplar de caligrafia para determinar um ou mais traços psicológicos da pessoa que o fornece, consulte Grafologia .
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Na ciência forense , o exame de documento questionado ( QDE ) é o exame de documentos potencialmente contestados em um tribunal . Seu objetivo principal é fornecer evidências sobre um documento suspeito ou questionável usando processos e métodos científicos . As evidências podem incluir alterações, a cadeia de posse, danos ao documento, falsificação , origem, autenticidade ou outras questões que surgem quando um documento é contestado em tribunal.

visões gerais

A impressora usada para imprimir um documento pode ser estabelecida judicialmente usando o Código de Identificação da Máquina .

Muitos exames de QD envolvem uma comparação do documento questionado, ou componentes do documento, a um conjunto de padrões conhecidos. O tipo mais comum de exame envolve a caligrafia, em que o examinador tenta abordar questões sobre a autoria potencial.

Freqüentemente, um examinador de documentos é solicitado a determinar se um item questionado se originou da mesma fonte que o (s) item (ns) conhecido (s) e, em seguida, apresentar sua opinião sobre o assunto no tribunal como um perito. Outras tarefas comuns incluem determinar o que aconteceu com um documento, determinar quando um documento foi produzido ou decifrar informações sobre o documento que foram obscurecidas, obliteradas ou apagadas.

A disciplina é conhecida por muitos nomes, incluindo 'exame de documentos forenses', 'exame de documentos', ' diplomática ', 'exame de caligrafia' ou, às vezes, 'análise de caligrafia', embora o último termo não seja frequentemente usado, pois pode ser confundido com grafologia . Da mesma forma, um examinador de documentos forenses (FDE) não deve ser confundido com um grafólogo e vice-versa.

Muitos FDEs recebem treinamento extensivo em todos os aspectos da disciplina. Como resultado, eles são competentes para responder a uma ampla variedade de questões sobre evidências documentais. No entanto, essa abordagem de "ampla especialização" não foi adotada universalmente.

Em alguns locais, é feita uma distinção clara entre os termos 'examinador de documentos forenses' e 'perito / examinador forense de caligrafia'. Nesses casos, o primeiro termo se refere a examinadores que se concentram em tipos de exames de caligrafia, enquanto o último se refere àqueles treinados exclusivamente para fazer exames de caligrafia. Mesmo em lugares onde o significado mais geral é comum, como América do Norte ou Austrália, existem muitos indivíduos que têm treinamento especializado apenas em áreas relativamente limitadas. Como a terminologia varia de jurisdição para jurisdição, é importante esclarecer o significado do título usado por qualquer indivíduo que professa ser um "examinador de documentos forenses".

Escopo do exame de documento

Um examinador de documentos forenses está intimamente ligado ao sistema legal como um cientista forense . A ciência forense é a aplicação da ciência para tratar de questões sob consideração no sistema legal . Os FDEs examinam itens (documentos) que fazem parte de um caso que pode ou não chegar a um tribunal de justiça.

Acusações criminais comuns envolvidas em um caso de exame de documento se enquadram na categoria de " crime do colarinho branco ". Isso inclui roubo de identidade , falsificação , falsificação , fraude ou emissão de um documento falsificado. Os documentos questionados costumam ser importantes em outros contextos simplesmente porque os documentos são usados ​​em muitos contextos e para tantos propósitos. Por exemplo, uma pessoa pode cometer assassinato e falsificar uma nota de suicídio. Este é um exemplo em que um documento é produzido diretamente como parte fundamental de um crime. Na maioria das vezes, um documento questionado é simplesmente o subproduto das atividades normais do dia-a-dia ou das atividades pessoais.

A American Society for Testing and Materials, International (ASTM) publica padrões para muitos métodos e procedimentos usados ​​por FDEs. E30.02 era o subcomitê ASTM para Documentos Questionados. Esses guias estavam sob a jurisdição do Comitê E30 da ASTM sobre Ciências Forenses e a responsabilidade direta do Subcomitê E30.02 sobre Documentos Questionados. A seção de documentos questionados da ASTM foi dissolvida.

Todos os padrões estão agora disponíveis através do SWGDOC (Grupo de trabalho científico para examinadores de documentos). O Guia padrão para o escopo do trabalho de examinadores de documentos forenses indica que há quatro componentes no trabalho de um examinador de documentos forenses. Afirma que um examinador "faz exames científicos, comparações e análises de documentos para:

  1. estabelecer genuinidade ou não genuinidade, ou expor falsificação, ou revelar alterações, acréscimos ou exclusões;
  2. identificar ou eliminar pessoas como fonte de caligrafia;
  3. identificar ou eliminar a fonte de datilografia ou outra impressão, marcas ou evidência relativa; e
  4. escrever relatórios ou dar testemunho, quando necessário, para auxiliar os usuários dos serviços do examinador a compreender as descobertas do examinador. "

Alguns FDEs limitam seu trabalho ao exame e comparação da caligrafia; a maioria inspeciona e examina todo o documento de acordo com esta norma ASTM.

Tipos de documentos examinados

Os documentos ocupam lugar de destaque em todos os tipos de negócios e assuntos pessoais. Quase qualquer tipo de documento pode ser contestado em uma investigação ou litígio. Por exemplo, um documento questionado pode ser uma folha de papel com texto manuscrito ou produzido mecanicamente, como uma nota de resgate, um cheque falsificado ou um contrato comercial. Pode ser um material que normalmente não é considerado um 'documento'. Os FDEs definem a palavra "documento" em um sentido muito amplo como sendo qualquer material que contenha marcas, sinais ou símbolos com a intenção de transmitir uma mensagem ou significado para alguém. Isso abrange documentos em papel tradicionais, mas também inclui coisas como graffiti em uma parede, impressões de selos em produtos de carne ou marcações ocultas escondidas em uma carta escrita, entre outros.

Casos históricos

Embora os crimes tenham sido cometidos antes que a disciplina de exame de documentos fosse firmemente estabelecida, as cartas do caso Jack, o Estripador , foram examinadas detalhadamente.

Candidatura

Uma pessoa que deseja iniciar uma carreira de exame de documentos forenses deve possuir certas características e habilidades. O Padrão ASTM E2388-05 (Guia padrão para requisitos mínimos de treinamento para examinadores de documentos forenses) lista vários requisitos para o "Candidato a Trainee".

Em primeiro lugar, "um diploma de bacharelado obtido ou equivalente de uma faculdade ou universidade credenciada " é necessário, pois dá ao aspirante uma formação científica com a qual abordar o trabalho de maneira objetiva , bem como conferir as qualidades biológicas , físicas e químicas necessárias conhecimento algumas vezes invocado na obra.

Em segundo lugar, uma visão excelente é necessária para ver detalhes finos que de outra forma seriam imperceptíveis. Para este fim, o aspirante deve completar com sucesso:

  • um teste de discriminação de forma para garantir que o aspirante é capaz de distinguir dois itens de aparência semelhante, mas diferentes,
  • um teste de percepção de cores , e
  • testes de acuidade visual para perto e para longe "com melhor visão corrigida nos seis meses anteriores ao início do treinamento."

Além do acima, habilidades adicionais desejáveis ​​incluem conhecimento de papel, tinta, processos de impressão ou caligrafia.

Treinamento

Existem três métodos possíveis de instrução para um aspirante a examinador de documentos:

  1. A autoeducação é a maneira como os pioneiros da área começaram, pois não havia outro método de ensino.
  2. A aprendizagem tornou-se a forma mais comum de ensino de muitos examinadores. Este é o método recomendado pela ASTM na norma E2388-05. Para estar em conformidade com a norma ASTM, tal treinamento "deve ser equivalente a um mínimo de 24 meses de treinamento em tempo integral sob a supervisão de um instrutor principal" e "o programa de treinamento deve ser concluído com êxito em um período não superior a quatro anos". O programa de treinamento também deve incluir uma extensa lista de tópicos específicos do programa de estudos descritos na Norma ASTM E2388-05.
  3. Os programas de faculdade e universidade são muito limitados. Isso se deve, em parte, à demanda relativamente limitada de examinadores de documentos forenses. Também se relaciona com a necessidade de ampla experiência prática, particularmente com respeito ao exame de caligrafia. É difícil incluir este grau de experiência prática em um programa acadêmico normal .

Existem alguns cursos de ensino à distância disponíveis também. Eles são ministrados por meio de uma sala de aula de realidade virtual e podem incluir um programa de aprendizagem, um curso por correspondência ou ambos.

O estagiário deve aprender como apresentar evidências perante o tribunal por meio de um testemunho claro e contundente . Os examinadores novatos nos estágios posteriores do treinamento podem ter uma visão geral do processo legal , bem como uma melhor noção desse aspecto de seu trabalho, participando de um julgamento simulado ou comparecendo a audiências judiciais para observar o depoimento de examinadores qualificados. Estas são diretrizes e não requisitos.

Exame

Tipos de exame

Os exames e comparações conduzidos por examinadores de documentos podem ser diversos e podem envolver qualquer um dos seguintes:

Princípio de identificação

O conceito de 'identificação', conforme aplicado nas ciências forenses, está aberto à discussão e ao debate. No entanto, a abordagem tradicional na disciplina de exame de documentos forenses é melhor expressa da seguinte forma:

"Quando quaisquer dois itens possuem uma combinação de elementos discriminantes independentes (características) que são semelhantes e / ou correspondem em suas relações entre si, de tal número e significância que impede a possibilidade de sua ocorrência por pura coincidência, e não há inexplicáveis ​​disparidades, pode-se concluir que são da mesma natureza ou estão relacionadas a uma fonte comum (o princípio da identificação). "

A avaliação de tais características agora é predominantemente subjetiva, embora esforços para quantificar significativamente esse tipo de informação estejam em andamento. A avaliação subjetiva não significa que os resultados de comparações conduzidas adequadamente não serão confiáveis ​​ou imprecisos. Ao contrário, os testes científicos mostraram que os examinadores de documentos profissionais (como um grupo) superam os leigos ao comparar caligrafia ou assinaturas para avaliar a autoria.

No entanto, esse tipo de análise "subjetiva" depende muito da competência de um examinador individual.

Segue que

  1. um examinador deve seguir protocolos de exame de caso apropriados com cuidado e avaliar todas as proposições possíveis,
  2. um examinador deve ser devidamente treinado e seu treinamento deve incluir testes adequados de suas habilidades,
  3. o procedimento formal de exame do caso deve incorporar alguma forma de revisão secundária (idealmente, de natureza independente) e
  4. todo examinador deve fazer todos os esforços para demonstrar e manter sua competência por meio de certificação profissional e testes de proficiência contínuos.

Exames de caligrafia

O exame da caligrafia para avaliar a autoria potencial parte do princípio de identificação acima, aplicando-o a uma comparação de amostras de material manuscrito. Geralmente conhecido como ACE-V, existem três estágios no processo de exame. Em resumo, eles são:

  1. Análise: Os itens questionados e conhecidos são analisados ​​e divididos em características diretamente perceptíveis.
  2. Comparação: As características do item questionado são então comparadas com o padrão conhecido .
  3. Avaliação: semelhanças e diferenças nas propriedades comparadas são avaliadas para determinar e isso determina quais são valiosas para uma avaliação da conclusão da evidência . Isso depende da exclusividade e da frequência de ocorrência dos itens.
  4. Opcionalmente, o procedimento pode envolver uma quarta etapa que consiste em verificação / validação ou revisão por pares.

A ASTM publicou um guia padrão para o exame de caligrafia intitulado "E2290-07a: Exame de itens manuscritos". Alguns dos guias listados em "Outros exames" aplicam-se a comparações de caligrafia forense (por exemplo, E444 ou E1658).

Um guia alternativo para o exame de caligrafia e assinaturas foi desenvolvido pelo Laboratório de Perfis de Perícia Forense (Escola de Biociências Humanas, Universidade La Trobe , Victoria, Austrália).

Outros exames

Além do E2290 mencionado acima, muitos guias padrão relativos ao exame de documentos questionados foram publicados pela ASTM International. Eles incluem o seguinte:

  • E444-06 Escopo de trabalho relacionado a examinadores de documentos forenses
  • Terminologia E2195-02: Exame de Documentos Questionados
  • Terminologia E1658-08: Expressando conclusões de examinadores de documentos forenses
  • E1422-05 Métodos de teste para comparação de tinta de escrita forense
  • Identificação de tinta de escrita E1789-04
  • E2285-03 Exame de Impressões do Checkwriter Mecânico
  • E2286-03 Exame de impressões de selo seco
  • E2287-03 Exame de padrões de fratura e impressões de fibra de papel em fitas de filme de golpe único e texto digitado
  • E2288-03 Correspondência física de cortes, rasgos e perfurações de papel em exames de documentos forenses
  • E2289-08 Exame de impressões de carimbo de borracha
  • E2291-03 Exames de recuo
  • E2325-05 Exame não destrutivo do papel
  • E2331-04 Exame de Documentos Alterados
  • E2388-05 Requisitos mínimos de treinamento para examinadores de documentos forenses
  • E2389-05 Exame de documentos produzidos com tecnologia de jato de tinta líquida
  • E2390-06 Exame de documentos produzidos com tecnologia de toner
  • E2494-08 Guia padrão para exame de itens datilografados

Nem todos os laboratórios ou examinadores usam ou seguem as diretrizes da ASTM. Estas são diretrizes e não requisitos. Existem outros guias ASTM de natureza mais geral que se aplicam (por exemplo, E 1732: Terminology Relating to Forensic Science). Cópias dos padrões ASTM podem ser obtidas na ASTM International .

Ferramentas comuns do comércio

Organizações profissionais

Os links são fornecidos abaixo

Dedicado ao exame de documentos questionados

Associações gerais de ciência forense com seções QDE

Grupos acadêmicos / de pesquisa com interesse em QDE

Certificação

Devido à natureza da certificação, muitos organismos prestam este serviço. A maioria fornece certificação para indivíduos de um determinado país ou área geográfica. Em alguns lugares, o termo acreditação pode ser usado em vez de certificação. De qualquer forma, no presente contexto, refere-se à avaliação da competência e das qualificações de um examinador por uma organização independente (terceirizada) de profissionais.

Organismos de certificação internacionais (sem fronteiras)

Sociedade de Ciência Forense (Reino Unido)

A Forensic Science Society (UK) oferece aos seus membros a oportunidade de obter um Diploma de Pós-Graduação Profissional em disciplinas forenses, incluindo Exame de Documentos Questionados. O programa é credenciado pela University of Strathclyde. Os candidatos aprovados têm o direito de usar o 'FSSocDip' pós-nominal.

Uma vez que a associação ao FSS (Reino Unido) está aberta a qualquer pessoa, independentemente de onde morem ou trabalhem, esta é efetivamente uma certificação internacional.

Estados Unidos, Canadá e México

American Board of Forensic Document Examiners

O American Board of Forensic Document Examiners , Inc. (ABFDE) fornece certificação de terceiros para examinadores de documentos forenses profissionais do Canadá, México, Estados Unidos da América, bem como Austrália e Nova Zelândia. A ABFDE é credenciada pelo Comitê de Acreditação de Especialidades Forenses.

Quadro de examinadores de documentos forenses

O Board of Forensic Document Examiners (BFDE) fornece certificação de examinadores de documentos forenses. O BFDE é credenciado pelo Forensic Specialties Accreditation Board.

Veja também

Notas

Referências

A literatura relacionada ao exame de documentos questionados é muito extensa. Publicações em inglês, francês, alemão e outros idiomas estão prontamente disponíveis. A seguir está uma lista muito breve de livros didáticos em inglês:

  1. Osborn, AS (1929). Documentos questionados , 2ª ed. Albany, Nova York: Boyd Printing Company. Reimpresso, Chicago: Nelson-Hall Co.
  2. Harrison, WR (1958). Documentos suspeitos: seu exame científico . Nova York: Praeger.
  3. Conway, JVP (1959). Documentos comprovativos . Illinois: Charles C. Thomas.
  4. Hilton, O. (1982). Exame Científico de Documentos Questionados . Nova York: Elsevier Science Publishing Co.
  5. Huber RA e Headrick AM (1999). Identificação de caligrafia: fatos e fundamentos . Boca Raton: CRC Press.
  6. Ellen, D. (2005). Exame Científico de Documentos: Métodos e Técnicas, Terceira Edição . Boca Raton: CRC Press.
  7. Morris, R. (2000). Identificação forense de caligrafia: conceitos e princípios fundamentais . Academic Press.
  8. Levinson, J. (2001). Documentos questionados: um manual do advogado . San Diego: Academic Press.
  9. Köller N., Nissen K., Rieß M. & Sadorf E. Probabilistische Schlussfolgerungen in Schriftgutachten (Conclusões de probabilidade em opiniões de especialistas sobre escrita manual) , Luchterhand, Munchen (2004) disponível online em alemão e inglês: PDF

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