Lei de Leis de Valores Mobiliários (alteração) de 2014 - Securities Laws (Amendment) Act, 2014
| Lei de Valores Mobiliários (Emenda), 2014 | |
|---|---|
 | |
| Parlamento da Índia | |
| |
| Citação | Lei nº 27 de 2014 |
| Extensão territorial | Toda a índia |
| Promulgado por | Parlamento da Índia |
| Consentiu para | 22 de agosto de 2014 |
| Iniciado | 25 de agosto de 2014 |
| Status: em vigor | |
Securities Laws (Amendment) Act, 2014 é uma legislação na Índia que forneceu ao regulador do mercado de valores mobiliários Securities and Exchange Board of India (SEBI) novos poderes para efetivamente perseguir esquemas de investimento fraudulentos, especialmente esquemas de Ponzi . O projeto também fornece diretrizes para a formação de tribunais especiais de julgamento rápido.
História
Após o escândalo financeiro do Saradha Group , o governo da Índia formou um grupo interministerial para encontrar maneiras de eliminar as lacunas dos regulamentos que permitiam a operação de tais esquemas de pirâmide . A Portaria da Lei de Valores Mobiliários (Emenda) foi promulgada em 17 de julho de 2013, e pela segunda vez em setembro de 2013. Ela caducou em 15 de janeiro de 2014. O projeto de lei não pôde ser apresentado na sessão de inverno do Parlamento, pois o comitê permanente de finanças havia não finalizou o relatório. Foi promulgado pela terceira vez em 28 de março de 2014.
Em 24 de julho de 2014, a Comissão de Assuntos Econômicos do Gabinete (CCEA) aprovou o projeto de lei. O projeto foi apresentado pela Ministra de Estado das Finanças Nirmala Sitharaman no Lok Sabha em 4 de agosto de 2014. Ela também apresentou projetos para alterar a Lei de Contratos de Valores Mobiliários (Regulamentação) de 1956 e a Lei de Depositários de 1996. Os projetos foram apresentados em nome do Financeiro Ministro Arun Jaitley , mas ele próprio não pôde comparecer à casa. O projeto foi aprovado pelo Lok Sabha em 6 de agosto de 2014.
Resumo
A portaria aprovada em março de 2014 tinha 30 cláusulas, enquanto o projeto de lei continha 57 cláusulas. O projeto alterou três leis pré-existentes relacionadas ao mercado. Manteve os poderes conferidos ao SEBI na portaria, mas também introduziu salvaguardas contra o uso indevido.
A nova lei deu ao SEBI o poder de pesquisar e obter informações, incluindo registros de chamadas, sobre qualquer entidade suspeita de dentro ou de fora da empresa. No entanto, antes de realizar tais buscas, o SEBI deve obter um mandado de um tribunal de Mumbai . Qualquer esquema não registrado com um capital de mais de um ₹ 100 crore foi considerado um organismo de investimento colectivo , permitindo SEBI para regulamentá-la. De acordo com os regulamentos pré-existentes, todos os esquemas de investimento coletivo tinham que se registrar no SEBI. No entanto, muitos chamaram a atenção do SEBI somente após reclamações de investidores fraudados.
Dependendo da natureza do crime, as penalidades mínimas podem variar de $ 1 lakh a $ 10 lakh. A pena mínima para títulos relacionados com crimes foi fixado em ₹ 1 lakh. A penalidade mínima para negociações com informações privilegiadas era de 10 lakh. A penalidade máxima para negociações com informações privilegiadas foi definida em $$ 25 crore ou três vezes o lucro, o que for maior. O SEBI recebeu autoridade para iniciar a recuperação e venda de ativos. O SEBI também recebeu o poder de aumentar uma penalidade ou resolver um processo legal em andamento. Diretrizes para tribunais especiais também foram incluídas no projeto.
Veja também
- Escândalo financeiro do Saradha Group
- Regulamentos do Conselho de Valores Mobiliários da Índia (Fundos de Investimento Alternativos), 2012