Crime do colarinho branco - White-collar crime

Criminologia e penologia
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O termo " crime de colarinho branco " refere-se a crime não violento com motivação financeira cometido por indivíduos, empresas e profissionais do governo. Foi definido pela primeira vez pelo sociólogo Edwin Sutherland em 1939 como "um crime cometido por uma pessoa de respeitabilidade e alto status social no curso de sua ocupação". Crimes de colarinho branco típicos podem incluir roubo de salários , fraude , suborno , esquemas Ponzi , comércio de informações privilegiadas , extorsão trabalhista , peculato , crime cibernético , violação de direitos autorais , lavagem de dinheiro , roubo de identidade e falsificação . O crime do colarinho branco se sobrepõe ao crime corporativo .

Questões de definição

A criminologia moderna geralmente prefere classificar o tipo de crime e o tópico:

  • Pelo tipo de ofensa, por exemplo, crimes contra a propriedade , o crime económico , e outros crimes corporativos como ambientais violações e lei de saúde e segurança. Alguns crimes só são possíveis devido à identidade do infrator, por exemplo, a lavagem de dinheiro transnacional requer a participação de funcionários seniores empregados em bancos. Mas o FBI adotou uma abordagem restrita, definindo o crime do colarinho branco como "aqueles atos ilegais caracterizados por engano, dissimulação ou violação de confiança e que não dependem da aplicação ou ameaça de força física ou violência" (1989, 3). Embora a verdadeira extensão e o custo do crime do colarinho branco sejam desconhecidos, o FBI e a Associação de Examinadores de Fraudes Certificados estimam que o custo anual para os Estados Unidos cairá entre US $ 300 e US $ 660 bilhões.
  • Pelo tipo de infrator, por exemplo, por classe social ou alto status socioeconômico, a ocupação de cargos de confiança ou profissão, ou qualificação acadêmica, pesquisando as motivações para o comportamento criminoso, por exemplo, ganância ou medo de perder a face se as dificuldades econômicas se tornarem óbvias . Shover e Wright apontam para a neutralidade essencial de um crime conforme promulgado em um estatuto . Quase inevitavelmente, descreve a conduta em abstrato, não por referência ao caráter das pessoas que a praticam. Assim, a única diferença entre um crime e outro está nos antecedentes e nas características de seus perpetradores.
  • Pela cultura organizacional, em vez do criminoso ou crime que se sobrepõe ao crime organizado . Appelbaum e Chambliss oferecem uma definição dupla:
    • Crime ocupacional que ocorre quando crimes são cometidos para promover interesses pessoais, por exemplo, alterando registros e cobrando a mais ou trapaceando clientes por profissionais.
    • Crime organizacional ou corporativo que ocorre quando executivos corporativos cometem atos criminosos para beneficiar sua empresa por meio de cobrança excessiva ou fixação de preços , propaganda enganosa , etc.

Relação com outros tipos de crime

Crime de colarinho azul

Artigo principal: Crime de colarinho azul

Os tipos de crime cometidos dependem do que está disponível para o potencial infrator. Assim, aqueles que trabalham em ambientes relativamente pouco qualificados têm menos oportunidades de explorar do que aqueles que trabalham em situações onde ocorrem grandes transações financeiras. O crime do colarinho azul tende a ser mais óbvio e, portanto, atrai a atenção policial mais ativa, como vandalismo ou furto em lojas . Em contraste, os funcionários administrativos podem incorporar comportamento legítimo e criminoso, tornando-se menos óbvios ao cometer o crime. Portanto, o crime do colarinho azul usará com mais frequência a força física, ao passo que no mundo corporativo a identificação da vítima é menos óbvia e a questão da denúncia é complicada por uma cultura de confidencialidade comercial para proteger o valor do acionista . Estima-se que uma grande parte dos crimes do colarinho branco não são detectados ou, se detectados, não são relatados.

Crime corporativo

Artigo principal: Crime corporativo

O crime corporativo beneficia a corporação (empresa ou outro tipo de organização empresarial), ao invés de indivíduos. Pode, entretanto, resultar de decisões de indivíduos de alto escalão dentro da corporação. As corporações não são, ao contrário dos indivíduos, litigadas em tribunais criminais, o que significa que o termo "crime" não se aplica realmente. O litígio geralmente ocorre em tribunais civis ou por instituições com jurisdição sobre tipos específicos de crimes, como a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos, que litiga violações do mercado financeiro e estatutos de investimento.

Crime corporativo estatal

A negociação de acordos entre um estado e uma empresa será em um nível relativamente sênior de ambos os lados, esta é quase exclusivamente uma "situação" de colarinho branco que oferece oportunidades para o crime. Embora a polícia afirme ter priorizado o crime do colarinho branco, as evidências mostram que ele continua sendo uma prioridade baixa.

Quando os níveis seniores de uma empresa se envolvem em atividades criminosas usando a empresa, isso às vezes é chamado de fraude de controle .

Crime transnacional organizado

O crime organizado transnacional é uma atividade criminosa organizada que ocorre em jurisdições nacionais e, com os avanços em transporte e tecnologia da informação, os encarregados da aplicação da lei e legisladores precisam responder a essa forma de crime em escala global. Alguns exemplos incluem tráfico de pessoas , lavagem de dinheiro , contrabando de drogas , tráfico ilegal de armas, terrorismo e crimes cibernéticos . Embora seja impossível medir com precisão o crime transnacional, o Projeto Millennium , um think tank internacional, reuniu estatísticas sobre vários aspectos do crime transnacional em 2009:

  • Comércio ilícito mundial de quase US $ 780 bilhões
  • Falsificação e pirataria de US $ 300 bilhões a US $ 1 trilhão
  • Comércio global de drogas de US $ 321 bilhões

Crime ocupacional

Os indivíduos podem cometer crimes durante o emprego ou desemprego. As duas formas mais comuns são roubo e fraude . O roubo pode ser em vários graus, de um lápis a móveis e um carro. A negociação com informações privilegiadas , a negociação de ações por alguém com acesso a informações publicamente indisponíveis, é um tipo de fraude.

Crimes relacionados a interesses nacionais

Os crimes relacionados com os interesses nacionais consistem principalmente em traição. No mundo moderno, existem muitas nações que dividem os crimes em algumas leis. "Crimes Relacionados à Indução de Agressão Estrangeira" é o crime de comunicar-se secretamente com estrangeiros para causar agressão ou ameaça estrangeira. "Crimes Relacionados à Agressão Estrangeira" é a traição de cooperar positivamente com a agressão estrangeira, independentemente do nacional dentro e fora. "Crimes Relacionados à Insurreição" é a traição interna. Dependendo do país, a conspiração criminosa é adicionada a eles. Um exemplo é Jho Low , um mega ladrão e traidor que roubou bilhões em moeda dos EUA de um fundo do governo da Malásia e agora está fugindo.

Demografia

De acordo com um estudo de 2016,

Uma porcentagem considerável de infratores do colarinho branco são homens caucasianos de meia-idade, com emprego remunerado, que geralmente cometem sua primeira infração ao colarinho branco em algum momento entre os trinta e os quarenta e os quarenta e parecem ter origens de classe média. A maioria tem algum ensino superior, é casada e tem laços moderados a fortes com a comunidade, família e organizações religiosas. Os infratores do Whitecollar geralmente têm um histórico criminal, incluindo infrações que abrangem todo o espectro da ilegalidade, mas muitos não abusam do vício. Uma pesquisa recente examinando o modelo de traço de personalidade de cinco fatores determinou que os infratores do colarinho branco tendem a ser mais neuróticos e menos agradáveis ​​e conscienciosos do que seus colegas não criminosos.

Punição

Nos Estados Unidos, as sentenças para crimes de colarinho branco podem incluir uma combinação de prisão , multas , restituição , serviço comunitário , devolução , liberdade condicional ou outra punição alternativa. Essas punições ficaram mais severas após o escândalo de Jeffrey Skilling e Enron , quando a Lei Sarbanes-Oxley de 2002 foi aprovada pelo Congresso dos Estados Unidos e sancionada pelo presidente George W. Bush , definindo novos crimes e aumentando as penas para crimes como correio e fraude eletrônica . Às vezes, a punição para esses crimes pode ser difícil de determinar devido ao fato de que convencer os tribunais de que o que o agressor fez é desafiador em si mesmo. Em outros países, como a China , os criminosos do colarinho branco podem ser condenados à pena de morte em circunstâncias agravantes, embora alguns países tenham um máximo de 10 a 25 anos de prisão. Certos países como o Canadá consideram o relacionamento entre as partes um aspecto significativo na sentença quando há um componente de quebra de confiança envolvido. Perguntas sobre a disparidade de sentenças em crimes do colarinho branco continuam a ser debatidas. O FBI , preocupado em identificar esse tipo de crime, coleta informações estatísticas anuais sobre apenas três categorias: fraude, falsificação / falsificação e peculato. Todos os outros tipos de crimes do colarinho branco estão listados na categoria "diversos".

Nos Estados Unidos, as sentenças mais longas para crimes de colarinho branco foram as seguintes: Sholam Weiss (845 anos por extorsão, fraude eletrônica e lavagem de dinheiro em conexão com o colapso da National Heritage Life Insurance Company ); Norman Schmidt e Charles Lewis (330 anos e 30 anos, respectivamente, para o esquema de "investimento de alto rendimento"); Bernard Madoff (150 anos para esquema de fraude de $ 65 bilhões ); Frederick Brandau (55 anos para esquema Ponzi de $ 117 milhões ); Eduardo Masferrer (30 anos por fraude contábil); Chalana McFarland (30 anos para esquema de fraude de hipoteca ); Lance Poulsen (30 anos por fraude de $ 2,9 bilhões).

Teorias

Da perspectiva de um criminoso, os alvos mais fáceis de aprisionar em crimes de "colarinho branco" são aqueles com certo grau de vulnerabilidade ou aqueles com valor simbólico ou emocional para o criminoso. Exemplos dessas pessoas podem ser parentes, clientes e amigos próximos envolvidos em procedimentos pessoais ou comerciais com o agressor. A forma como a maioria das operações criminosas é conduzida é por meio de uma série de diferentes técnicas particulares. Nesse caso, uma técnica é uma determinada maneira de concluir uma tarefa desejada. Quando alguém está cometendo um crime, seja um furto em uma loja ou uma fraude fiscal, é sempre mais fácil executar uma tarefa com sucesso com uma técnica experiente. Os ladrões que têm experiência em roubar à vista de todos têm muito mais sucesso do que aqueles que não sabem roubar. A grande diferença entre um ladrão e alguém que comete um crime de colarinho branco é que os aspectos desses crimes não são físicos, mas consistem em atos como falar ao telefone, escrever e inserir dados.

Freqüentemente, esses criminosos utilizam a "teoria do jogo da culpa", uma teoria na qual certas estratégias são utilizadas por uma organização ou empresa e seus membros para transferir a culpa estrategicamente, transferindo a responsabilidade para outras pessoas ou negando a má conduta. Esta teoria é particularmente usada em termos de organizações e indica que os infratores muitas vezes não assumem a culpa por suas ações. Muitos membros de organizações tentarão se eximir de responsabilidade quando as coisas derem errado.

A revista Forbes apresenta quatro teorias sobre o que leva um criminoso a cometer um crime de "colarinho branco". A primeira é que existem incentivos de trabalho mal elaborados para o criminoso. A maioria dos profissionais de finanças recebe um certo tipo de remuneração ou recompensa por lucros massivos de curto prazo. Se uma empresa incentiva um funcionário a ajudar a cometer um crime, como auxiliar em um esquema Ponzi, muitos funcionários participarão para receber a recompensa ou compensação. Freqüentemente, essa compensação é dada na forma de um "bônus" em dinheiro além de seus salários. Ao realizar uma tarefa para receber uma recompensa, muitos funcionários se sentem não responsáveis ​​pelo crime, pois não o ordenaram. A "teoria do jogo da culpa" entra em jogo quando aqueles que são solicitados a realizar as atividades ilegais sentem que podem colocar a culpa nos chefes em vez de em si mesmos. A segunda teoria é que a administração da empresa é muito relaxada quando se trata de fazer cumprir a ética. Se as práticas antiéticas já forem um lugar-comum na empresa, os funcionários verão isso como uma "luz verde" para conduzir práticas de negócios antiéticas e ilegais para promover os negócios. Essa ideia também está ligada à terceira teoria da Forbes, de que a maioria dos corretores de ações vê as práticas antiéticas como inofensivas. Muitos vêem o crime de colarinho branco como um crime sem vítimas, o que não é necessariamente verdade. Uma vez que muitos desses corretores de ações não podem ver as vítimas de seus crimes, parece que isso não faz mal a ninguém. A última teoria é que muitas empresas têm metas amplas e irrealistas. Eles pregam a mentalidade de que os funcionários devem "fazer o que for preciso".

Veja também

Referências

Leitura adicional

links externos