Exame da série 7 - Series 7 exam
Nos Estados Unidos , o exame Series 7 , também conhecido como General Securities Representative Exam ( GSRE ), é um teste para representantes registrados de nível de entrada , para comprar ou vender produtos de segurança, como títulos corporativos , títulos de fundos municipais , opções, direto programas de participação, produtos de empresas de investimento e contratos variáveis. O Series 7 é administrado pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), uma agência reguladora do setor.
O pré-requisito é o exame Securities Industry Essentials (SIE), uma alteração que a FINRA promulgou em 2018.
Estrutura
A Série 7 é um exame de três horas e quarenta e cinco minutos. É realizado em uma sessão de quatro horas. Existem 125 questões no teste. Os candidatos devem ter uma pontuação de pelo menos 72 por cento para passar e também devem ter passado no exame SIE para se qualificar para uma vaga na sala de exame. O Exame SIE e o Exame da Série 7 são exames de co-requisitos.
O exame da Série 7 testa os candidatos em quatro funções.
Análise de teste por função | Número de perguntas | Porcentagem de perguntas de teste |
---|---|---|
(F1) Busca Negócios para o Corretor-Revendedor por meio de Clientes e Clientes Potenciais | 9 | 7% |
(F2) Abre contas após obter e avaliar o perfil financeiro e objetivos de investimento dos clientes | 11 | 9% |
(F3) Fornece aos clientes informações sobre investimentos, faz recomendações adequadas, transfere ativos e mantém registros apropriados | 91 | 73% |
(F4) Obtém e verifica as instruções e acordos de compra e venda dos clientes; Processa, conclui e confirma transações | 14 | 11% |
TOTAL | 125 | 100% |
Para fazer o exame, o indivíduo deve ser patrocinado por uma firma membro da FINRA ou de uma organização auto-reguladora (SRO).
Custos de registro
A partir de 1º de outubro de 2018, o custo da inscrição é de US $ 245.
Veja também
- Lista de exames de títulos
- Exame de Representante de Produtos de Empresa de Investimento / Contratos de Vida Variável (Série 6)
- Exame de legislação estadual de agente de valores mobiliários uniforme (Série 63)
- Exame do Principal Geral de Valores Mobiliários (Série 24)
- Comissão de Valores Mobiliários dos EUA
- Exame Básico da Indústria de Valores Mobiliários