Regulamentos de Tráfico Internacional de Armas - International Traffic in Arms Regulations

"ITAR" redireciona aqui. Para a agência de notícias russa, consulte Information Telegraph Agency of Russia .

O International Traffic in Arms Regulations ( ITAR ) é um regime regulatório dos Estados Unidos para restringir e controlar a exportação de tecnologias relacionadas com defesa e militares para salvaguardar a segurança nacional dos Estados Unidos e outros objetivos de política externa dos Estados Unidos .

Visão geral

Os artigos e serviços relacionados à defesa na Lista de Munições dos Estados Unidos (USML) são cobertos pelos regulamentos, que implementam as disposições da Lei de Controle de Exportação de Armas (AECA), e são descritos no Título 22 (Relações Exteriores), Capítulo I ( Departamento de Estado ), Subcapítulo M do Código de Regulamentos Federais . O Departamento de Estado da Direção de Controles Comerciais de Defesa (DDTC) interpreta e aplica o ITAR. Os Regulamentos de Administração de Exportação relacionados (Código de Regulamentos Federais, Título 15, capítulo VII, subcapítulo C) são aplicados e interpretados pelo Bureau de Indústria e Segurança do Departamento de Comércio. O Departamento de Defesa também está envolvido no processo de revisão e aprovação. A aplicação física do ITAR (bem como de todas as leis de importação e exportação dos Estados Unidos) é realizada por Agentes Especiais de Investigações de Segurança Interna (anteriormente US Customs) sob Immigration and Customs Enforcement , uma agência do Departamento de Segurança Interna . Além disso, os oficiais de alfândega e proteção de fronteiras, também subordinados ao Departamento de Segurança Interna, inspecionam as importações e exportações nas passagens de fronteira e nos aeroportos internacionais dos Estados Unidos e fazem cumprir as regulamentações de importação e exportação.

Para fins práticos, os regulamentos do ITAR determinam que as informações e materiais relativos à defesa e tecnologias relacionadas com militares (itens listados na Lista de Munições dos EUA) só podem ser compartilhados com pessoas dos EUA, a menos que seja recebida autorização do Departamento de Estado ou seja usada uma isenção especial. Os americanos (incluindo organizações; ver personalidade jurídica ) podem enfrentar pesadas multas se, sem autorização ou o uso de uma isenção, forneceram a estrangeiros o acesso a artigos de defesa protegidos pelo ITAR, serviços ou dados técnicos.

A Lista de Munições dos EUA muda com o tempo. Até 1996–1997, o ITAR classificou a criptografia forte como armas e proibiu sua exportação dos Estados Unidos. Outra mudança ocorreu como resultado da conduta da Space Systems / Loral após o lançamento fracassado em fevereiro de 1996 do satélite Intelsat 708 . O Departamento de Estado acusou a Space Systems / Loral de violar a Lei de Controle de Exportação de Armas e o ITAR. Como resultado, a tecnologia pertencente a satélites e veículos de lançamento tornou-se mais cuidadosamente protegida.

O ITAR não se aplica a informações relacionadas a princípios gerais científicos, matemáticos ou de engenharia que são comumente ensinados em escolas e faculdades ou informações de domínio público. Nem se aplica a informações gerais de marketing ou descrições básicas do sistema. As interpretações amplas dessas exceções enfrentaram vários desafios jurídicos. Por exemplo, professores universitários foram processados ​​por violações da AECA como resultado do acesso a itens da USML por estudantes de graduação estrangeiros e empresas foram penalizadas por supostas violações da AECA por não removerem adequadamente itens da USML de materiais usados ​​para artigos de defesa de mercado . O governo dos Estados Unidos também tomou medidas (embora sem sucesso) para a exportação de dados técnicos que supostamente já estavam disponíveis publicamente na Internet.

O ITAR se aplica a itens identificados na Lei de Sigilo de Invenções .

Em 2020, os regulamentos foram atualizados pela Administração Trump para não exigir mais que as empresas não exportadoras se registrem no Departamento de Estado dos EUA anualmente a um custo de $ 2.250, permitindo que os residentes publiquem livremente informações técnicas sobre armas, não exigindo mais o registro de armas ao viajar temporariamente internacionalmente, e reduzindo as taxas para as exportações não militares das empresas.

História

O AECA e o ITAR foram promulgados em 1976 durante a Guerra Fria com a URSS e visavam implementar controles unilaterais de exportação de armas que refletissem aqueles impostos aos países do Bloco Oriental pelo Comitê de Coordenação multilateral para Controles Multilaterais de Exportação .

As atividades de fiscalização do governo dos EUA aumentaram drasticamente desde 1999, quando o Departamento de Estado dos EUA assumiu as regulamentações de exportação de satélites. O Departamento de Estado dos EUA publicou 29 instâncias de Acordos de Consentimento (acordos firmados pelas partes acusadas de violações do ITAR) desde 1999. Isso se compara a 12 Acordos de Consentimento nos 22 anos anteriores. A proeminência do ITAR também aumentou à medida que suas implicações para partes estrangeiras que lidam com itens USML se tornaram mais bem compreendidas (consulte "Controvérsia" abaixo).

O impacto do aumento das regulamentações do ITAR também significou que a participação da América no mercado mundial de tecnologia de satélite caiu de 83 por cento para 50 por cento em 2008, afirma o The Economist , que citou um relatório da Space Review . No início de 2013, foi aprovada uma legislação permitindo a remoção da tecnologia de satélite do regulamento do ITAR.

Operação

Classificação de artigos de defesa

O ITAR regulamenta os artigos de defesa e os serviços de defesa.

Os artigos de defesa podem ser divididos em duas categorias: (a) itens físicos (freqüentemente chamados de "commodities") e (b) dados técnicos. O ITAR contém uma lista de artigos de defesa chamada Lista de Munições dos EUA ("USML"), que pode ser encontrada em 22 CFR §121.1 . O USML é dividido nas seguintes categorias:

I: armas de fogo, armas de assalto próximas e espingardas de combate

II: Materiais, Produtos Químicos, Microorganismos e Toxinas

III: Munições / Artilharia

IV: Veículos de lançamento, mísseis guiados, mísseis balísticos, foguetes, torpedos, bombas e minas

V: Explosivos e materiais energéticos, propelentes, agentes incendiários e seus constituintes

VI: Embarcações de Guerra e Equipamentos Navais Especiais

VII: Tanques e veículos militares

VIII: Aeronave e Equipamentos Associados

IX: Equipamento de treinamento militar

X: Equipamento de Proteção Pessoal

XI: Eletrônica Militar

XII: Equipamento de controle de fogo, telêmetro, óptico e de orientação e controle

XIII: Equipamento Militar Auxiliar

XIV: Agentes Toxicológicos, Incluindo Agentes Químicos, Agentes Biológicos e Equipamentos Associados

XV: Sistemas de espaçonaves e equipamentos associados

XVI: Armas Nucleares, Itens Relacionados a Projeto e Teste

XVII: Artigos classificados, dados técnicos e serviços de defesa não enumerados de outra forma

XVIII: Armas de energia direcionada

XIX: Motores de turbina a gás

XX: Embarcações submersíveis, Oceanográfico e Equipamentos Associados

XXI: Artigos, dados técnicos e serviços de defesa não enumerados de outra forma

Por exemplo, um rifle M4 seria encontrado no parágrafo Categoria I (b):

* (b) Armas de fogo totalmente automáticas até calibre .50 inclusive (12,7 mm).

Um supressor de flash para o rifle M4 segue então no parágrafo (e):

* (e) Silenciadores, silenciosos, supressores de som e de flash para os artigos em (a) a (d) desta categoria e seus componentes e peças especificamente projetados, modificados ou adaptados.

Componentes, peças e acessórios para o rifle M4 estão no parágrafo (h):

(h) Componentes, peças, acessórios e anexos para os artigos nos parágrafos (a) a (g) desta categoria.

Por fim, os dados técnicos e serviços de defesa relacionados ao rifle estão no parágrafo (i):

(i) Dados técnicos (conforme definido no §120.10 deste subcapítulo) e serviços de defesa (conforme definido no §120.9 deste subcapítulo) diretamente relacionados aos artigos de defesa descritos nos parágrafos (a) a (h) desta categoria. Os dados técnicos diretamente relacionados com a fabricação ou produção de quaisquer artigos de defesa descritos em outra parte desta categoria que são designados como Equipamento Militar Significativo (SME) devem ser designados como SME.

Os dados técnicos são definidos no ITAR em 22 CFR §120.10 como:

(1) Informações, exceto software conforme definido em §120.10 (a) (4), que são necessárias para o projeto, desenvolvimento, produção, fabricação, montagem, operação, reparo, teste, manutenção ou modificação de artigos de defesa. Isso inclui informações na forma de plantas, desenhos, fotografias, plantas, instruções ou documentação.

(2) Informações classificadas relacionadas a artigos de defesa e serviços de defesa na Lista de Munições dos EUA e itens da série 600 controlados pela Lista de Controle de Comércio;

(3) Informações cobertas por uma ordem de sigilo de invenção; ou

(4) Software ( ver §120.45 (f)) diretamente relacionado a artigos de defesa.

Cadastro

Todos os fabricantes, exportadores e corretores de artigos de defesa, serviços de defesa ou dados técnicos relacionados dos EUA, conforme definido no USML, devem se registrar no Departamento de Estado dos EUA. O registro é principalmente um meio de fornecer ao governo dos Estados Unidos as informações necessárias sobre quem está envolvido em certas atividades de fabricação e exportação. O registro não confere quaisquer direitos ou privilégios de exportação, mas é uma pré-condição para a emissão de qualquer licença ou outra aprovação para exportação. As taxas de inscrição começam em US $ 2.250 por ano.

Exportando artigos de defesa

De acordo com o ITAR, uma "pessoa dos EUA" que deseja exportar itens USML para uma "pessoa estrangeira" deve obter autorização do Departamento de Estado dos EUA antes que a exportação possa ser realizada.

Um "cidadão americano" pode ser

  • um cidadão americano ;
  • um residente permanente que não trabalha para uma empresa estrangeira, um governo estrangeiro ou uma agência / organização governamental estrangeira;
  • um asilado político;
  • uma parte do governo dos EUA, ou
  • uma corporação, negócio, organização ou grupo que seja incorporado nos Estados Unidos sob as leis dos Estados Unidos.

Uma pessoa estrangeira é qualquer pessoa que não seja residente permanente legal dos Estados Unidos e inclui governos e organizações estrangeiras. Isso significa que, por exemplo, um estrangeiro que está visitando os EUA permanecerá estrangeiro para os fins do ITAR e qualquer exportação de itens USML para eles dentro dos EUA deve estar sujeita a uma autorização de exportação. Isso é semelhante ao conceito de "Exportações Consideradas" usado pelo Bureau de Indústria e Segurança dentro do Departamento de Comércio na administração dos Regulamentos de Administração de Exportação, embora o Departamento de Estado não use o termo "Exportação Considerada" (ver também "Restrições em nacionais de dois países e terceiros abaixo ").

A autorização de exportação pode assumir a forma de:

  • um Caso de Vendas Militares Estrangeiras ("FMS") em que o Governo dos EUA vende os itens USML diretamente a um governo estrangeiro;
  • uma licença de exportação, como uma DSP-5 (Publicação do Departamento de Estado nº 5), que autoriza a exportação temporária ou permanente de artigos de defesa e / ou dados técnicos para um estrangeiro (mas não de assistência técnica ou serviços de defesa);
  • um Acordo de Armazém e Distribuição, que é um acordo para estabelecer um armazém ou ponto de distribuição no exterior para artigos de defesa a serem exportados dos Estados Unidos para posterior distribuição a entidades em um território de vendas aprovado;
  • um Acordo de Assistência Técnica ("TAA") que autoriza um fabricante / provedor de serviços dos EUA a fornecer serviços de defesa a um estrangeiro (o que pode envolver treinamento ou discussões técnicas relacionadas à tecnologia dos EUA); ou
  • um Contrato de Licença de Fabricação ("MLA") que autoriza um fabricante dos EUA a fornecer know-how de fabricação relacionado a artigos de defesa a um estrangeiro.

Quando a autorização de exportação estiver relacionada a itens USML que são informações classificadas ou identificados como "Equipamento militar significativo" na USML, um Certificado de Uso e Não Transferência DSP-83 também será necessário.

Programas colaborativos (também conhecidos como "Projetos Cooperativos de Armamentos" ("ACPs")) entre os Estados Unidos e governos estrangeiros (como o Joint Strike Fighter ) também podem autorizar a exportação de itens USML (sujeito a controles rígidos).

Restrições na retransferência

O ITAR também opera para proibir a "Retransferência" (também chamada de "Reexportação") de itens no USML por estrangeiros, a menos que a Retransferência seja especificamente autorizada sob a autorização de exportação relevante.

As restrições do ITAR à retransferência bloquearam a ameaça de venda de aeronaves F-16 usadas pela Venezuela ao Irã em 2006.

A proibição de retransferência decorre da exigência de que todas as autorizações de exportação incluam a declaração de que "[os] dados técnicos ou serviço de defesa exportado dos Estados Unidos para a promoção deste acordo e qualquer artigo de defesa que possa ser produzido ou fabricado a partir de tal os dados ou o serviço de defesa não podem ser transferidos a uma pessoa em um terceiro país ou a um nacional de um terceiro país, exceto conforme especificamente autorizado neste acordo, a menos que a aprovação prévia por escrito do Departamento de Estado tenha sido obtida. "

Isso significa que se, por exemplo, uma pessoa estrangeira deseja retransferir um item USML para outra pessoa estrangeira (como um subcontratado), ambas as pessoas estrangeiras devem ser autorizadas sob a autorização de exportação relevante:

  • quando a autorização de exportação é um Caso FMS, o governo estrangeiro deve ter "Aprovação de transferência de terceiros" do governo dos Estados Unidos;
  • se a autorização de exportação for uma licença de exportação, como uma DSP-5, todas as partes estrangeiras devem ser mencionadas na licença (por exemplo, algumas podem ser "consignatários intermediários"); e
  • quando a autorização de exportação é um TAA ou MLA, todos os destinatários estrangeiros devem ser nomeados como partes (ou como "sublicenciados autorizados") do acordo.

Quando um estrangeiro requer acesso a itens USML exportados sob uma autorização de exportação específica, mas esse estrangeiro não está autorizado sob a autorização de exportação, a autorização de exportação deve ser alterada e reaprovada pelo Departamento de Estado dos EUA. Este pode ser um processo demorado.

Restrições à retransferência para nacionais duplos e nacionais de países terceiros

O ITAR trata o acesso a itens USML por funcionários "Dual-National" e "Third Country National" de uma organização estrangeira como uma retransferência para os outros países de nacionalidade dos funcionários. Como resultado, o acesso a itens USML por esses funcionários deve ser especificamente autorizado pela autorização de exportação relevante. Se o acesso a itens da USML por funcionários de dupla nacionalidade e de países terceiros de uma organização estrangeira for autorizado, ele apenas autoriza a transferência para o funcionário. Não autoriza a exportação para o país do trabalhador de dupla ou terceira nacionalidade.

Se uma autorização de exportação dos Estados Unidos for omissa quanto ao acesso de funcionários com nacionalidade dupla e de terceiro país de uma parte estrangeira, a autorização tem o efeito de limitar o acesso a funcionários que sejam nacionais apenas do país de seu empregador. Isso significa que, por exemplo, um TAA que inclui uma empresa britânica como estrangeira, mas que não inclui cláusulas autorizando o acesso de cidadãos de dois países e terceiros, limitará o acesso aos itens USML fornecidos sob o TAA a funcionários da empresa britânica que são cidadãos britânicos apenas.

Isso pode causar problemas significativos para governos estrangeiros e organizações de países com grandes populações de imigrantes de primeira geração (que é discutido em mais detalhes em "Controvérsia"). Como resultado, o governo dos EUA e o governo australiano chamaram a atenção para a importância de as empresas norte-americanas consultarem de perto pessoas estrangeiras que estarão sujeitas a uma autorização de exportação dos EUA antes de ser submetida ao Departamento de Estado dos EUA para aprovação.

As cláusulas aprovadas pelo Departamento de Estado dos EUA devem ser incluídas nos TAAs e MLAs para autorizar o acesso a itens USML por funcionários nacionais de dois países e terceiros de partes estrangeiras à autorização de exportação. Essas cláusulas geralmente permitirão o acesso de nacionais de dois países e terceiros da OTAN , UE, Japão, Suíça, Nova Zelândia e Austrália (sujeito a certas condições). Empregados de estrangeiros com dupla nacionalidade ou nacionalidade de país terceiro de países proibidos pelo ITAR 126.1, como Vietnã, República Popular da China ("RPC"), Coreia do Norte, Síria e Irã, como regra geral, não estão autorizados a têm acesso a itens USML. É menos claro como os nacionais de dois países e terceiros são tratados em casos FMS e licenças de exportação, como DSP-5s.

Execução

O governo dos EUA aumentou substancialmente as ações contra organizações e indivíduos responsáveis ​​por violações do ITAR desde 1999. A ação de imposição mais notável foi a multa de US $ 100 milhões aplicada à ITT como resultado da retransferência não autorizada de tecnologia de visão noturna para a RPC em 2007. Outro Os principais empreiteiros de defesa dos EUA penalizados por supostas violações do ITAR nos últimos anos incluem (entre outros) Lockheed Martin , Motorola , Boeing , L-3 Communications e Northrop Grumman .

Na maioria dos casos, as penalidades contra as entidades corporativas envolvem um componente de conformidade obrigatório que exige que a entidade gaste fundos em medidas de conformidade, incluindo a nomeação de "Diretores de conformidade especiais internos". As penalidades também podem exigir que a parte se submeta à auditoria externa. Em casos graves, uma parte pode ser impedida de exportar no futuro por um período de tempo.

A política do governo dos EUA também impõe uma obrigação positiva às empresas dos EUA de divulgarem integralmente quaisquer violações do ITAR ao governo dos EUA. Não fazer isso pode aumentar significativamente as penalidades aplicadas pelo governo dos EUA.

O Governo dos EUA:

  • também penalizará as empresas americanas por violações do ITAR causadas por suas subsidiárias no exterior;
  • critica as empresas que não implementaram programas eficazes de conformidade de exportação; e
  • trata as violações do ITAR como uma ofensa de responsabilidade objetiva e penalizará o sucessor ou comprador de uma empresa que violou o ITAR como se fosse responsável pelas violações.
A exportação não autorizada de tecnologia de visão noturna tem sido o assunto de várias ações de fiscalização por parte do governo dos Estados Unidos.

O governo dos EUA também tomará medidas contra os indivíduos responsáveis ​​por violações do ITAR e tal ação pode envolver penalidades criminais. As ações são frequentemente iniciadas pela Imigração dos Estados Unidos e pelo Departamento de Alfândega e incluem:

  • o processo contra o Dr. J Reece Roth da Universidade do Tennessee em 2008 por violações do ITAR como resultado do acesso a itens da USML por um estudante graduado da PRC;
  • a acusação de Yen Ching Peng, um cidadão taiwanês, nos Estados Unidos em 2008 por violações do ITAR como resultado de tentativas de exportar tecnologia de visão noturna e miras a laser sem as autorizações de exportação apropriadas;
  • a acusação de 3 homens, 2 cidadãos dos EUA e um cidadão vietnamita, em 2008, sob a acusação de exportação ilegal de tecnologia de visão noturna para o Vietname; e
  • a acusação de Chi Mak em 2007 como resultado (entre outras coisas) da tentativa de exportação de artigos da USML para a RPC (Chi Mak foi subsequentemente condenado a 24 anos e meio de prisão federal).

Desde 1990, o governo dos Estados Unidos também opera o programa de monitoramento de uso final "Lanterna Azul". Blue Lantern "monitora o uso final de artigos de defesa exportados comercialmente, serviços de defesa e dados técnicos relacionados, sujeitos a licenciamento ou outras autorizações de acordo com a seção 38 da AECA." As verificações da Blue Lantern são conduzidas seguindo um cuidadoso processo de seleção para identificar as transações que parecem estar em maior risco de desvio ou uso indevido. Os Lanternas Azuis Desfavoráveis ​​são analisados ​​pela Divisão de Execução da DTCC. Quando apropriado, as partes envolvidas em casos desfavoráveis ​​do Lanterna Azul podem estar sujeitas a ações de execução civil ou encaminhadas à aplicação da lei para investigação criminal.

Conformidade

Como a falha na implementação de um programa de conformidade de exportação eficaz pode ser um fator agravante no caso de violação do ITAR, o governo dos EUA incentiva os exportadores dos EUA a implementarem programas internos de conformidade de exportação. O governo dos Estados Unidos também pode exigir que os exportadores dos Estados Unidos que fazem parte de uma autorização de exportação desenvolvam um "Plano de Controle de Transferência de Tecnologia" específico para essa autorização de exportação.

Outros países também incentivam seus cidadãos que estão usando itens da USML a implementar programas internos de conformidade de exportação para atender aos requisitos do ITAR. É notável que a falha de empresas estrangeiras em implementar programas de conformidade ITAR tenha sido criticada pelo Departamento de Estado dos EUA.

As empresas nos Estados Unidos e no exterior estão usando cada vez mais o software ERP para rastrear os itens controlados pelo ITAR na Cadeia de Suprimentos.

Reforma ITAR

Embora o debate político sobre a sabedoria de colocar toda a tecnologia de satélite e lançamento na Lista de Munições dos EUA (USML) esteja em andamento desde o advento da regulamentação do ITAR em 1999, houve uma mudança na opinião política desde 2007. No final de 2012, os EUA O Congresso aprovou o projeto de lei de autorização de defesa de 2013 que, se sancionado como lei, permitirá que os fabricantes de satélites dos EUA "sejam mais capazes de colaborar com parceiros internacionais e [colocar] os fabricantes de componentes dos EUA em uma posição mais equilibrada no mercado global". O projeto de lei "permite ao presidente remover satélites comerciais e componentes da Lista de Munições dos EUA (USML) e permite que ele decida quais tecnologias de satélite são as mais importantes a serem protegidas. O projeto ainda restringe a exportação e transferência de tecnologia para China, Cuba, Irã, Coreia do Norte, Sudão e Síria. "

As mudanças políticas em 2012 ocorreram após vários anos de uma mudança gradual de pensamento. Em 2010, o Congresso solicitou formalmente "uma avaliação dos riscos de segurança nacional da remoção de satélites e componentes da USML. O estudo, conhecido como relatório 1248 , foi concluído em abril de 2012.

Embora a tecnologia por satélite tinha sido submetido a ITAR desde 1999, os EUA tinham visto a sua quota de produção global por satélite metade com, de acordo com a Aerospace Industries Association , uma perda estimada de US $ 21 bilhões em receita 1999-2009.

Controvérsia

Prejudicar os interesses comerciais e acadêmicos dos EUA

Há um debate aberto entre o Departamento de Estado e as indústrias e as universidades regulamentada pela ITAR sobre quão prejudicial as restrições regulamentares são para US - domiciliados empresas e instituições de ensino superior.

Trabalho acadêmico e a "Isenção de Pesquisa Fundamental"

As instituições de ensino superior argumentam que o ITAR impede que os melhores estudantes internacionais estudem e contribuam nos Estados Unidos e impede a cooperação em certos tipos de projetos científicos internacionais. O ITAR geralmente proíbe que estrangeiros colaborem com cidadãos dos EUA em projetos relativos a itens no USML sem licença de exportação, visto que esse trabalho pode ser interpretado como uma das várias definições enumeradas de "exportação", como:

  • "Divulgação (incluindo divulgação oral ou visual) ou transferência de dados técnicos para uma pessoa estrangeira"
  • "Prestar serviço de defesa em nome de, ou em benefício de, uma pessoa estrangeira, seja nos Estados Unidos ou no exterior"

Onde a definição de "serviço de defesa" inclui "o fornecimento de assistência (incluindo treinamento) a pessoas estrangeiras, seja nos Estados Unidos ou no exterior no projeto, desenvolvimento, engenharia, fabricação, produção, montagem, teste, reparo, manutenção, modificação , operação, desmilitarização, destruição, processamento ou uso de artigos de defesa. "

O ITAR especifica que os produtos de "pesquisa fundamental" não são considerados "dados técnicos" controlados, desde que sejam publicados livremente. A pesquisa fundamental é definida como "pesquisa básica e aplicada em ciência e engenharia baseada na universidade, onde as informações resultantes são normalmente publicadas e amplamente compartilhadas dentro da comunidade científica, diferentemente de pesquisas cujos resultados são restritos por razões proprietárias ou acesso específico do governo dos EUA e controles de disseminação. "

A pesquisa que não atenda aos critérios de "pesquisa fundamental" não pode envolver estrangeiros sem licença de exportação; no entanto, as atividades de pesquisa consideradas fundamentais normalmente podem envolver pessoas estrangeiras, mesmo quando envolvem o projeto e a construção de artigos de defesa, já que o Departamento de Estado dos EUA considerou que tais atividades de pesquisa estão fora do alcance de atividades de treinamento que constituiriam ilegal exportação de um "serviço de defesa". A necessidade de fazer essa distinção levou muitas universidades de pesquisa dos Estados Unidos a adotar políticas e programas de conformidade ITAR. Essas medidas podem variar amplamente; por exemplo, o MIT afirma que "a intenção do ITAR é que a pesquisa conduzida no campus, sem restrições de publicação ou participação, seja uma pesquisa fundamental desde o início até a publicação, desde que a intenção seja publicar os resultados", enquanto a Universidade de Stanford mantém um abordagem mais matizada e restritiva para pesquisas envolvendo artigos de defesa.

A interpretação da universidade e o entendimento atualizado das regulamentações de controle de exportação e a disposição de buscar opiniões do Departamento de Estado dos EUA afetam a pesquisa que pode ser conduzida em seus campi; por exemplo, a Universidade de Michigan obteve com sucesso uma opinião do Departamento de Estado afirmando que o trabalho de desenvolvimento de um satélite (na época) controlado por ITAR conduzido por um grupo de estudantes contendo cidadãos americanos e não americanos foi considerado pesquisa fundamental e foi autorizado a prosseguir. Em contraste, a partir de março de 2016, o Oficial de Controle de Exportação de Stanford afirma que todos os sistemas de satélite são artigos de defesa controlados no ITAR (apesar de sua reclassificação no EAR em 2014) e, com base nos critérios da NASA para designação automática de um projeto de pesquisa como pesquisa fundamental , não considera projetos acima do TRL 4 como pesquisa fundamental, limitando as atividades de laboratórios e grupos baseados em projetos no campus. Esta e outras políticas semelhantes são particularmente prejudiciais para estudantes internacionais de engenharia aeroespacial ou áreas afins em universidades dos EUA, pois as oportunidades de ganhar experiência prática em seus estudos por meio de estágios são, devido a requisitos de licenciamento, normalmente não oferecidas a eles em empresas aeroespaciais dos EUA, e assim por diante -projetos de acampamento, quando permitidos, oferecem um caminho alternativo para o desenvolvimento de habilidades, como as obtidas em estágios e programas de cooperação.

Efeitos na indústria espacial dos EUA

O Departamento de Estado insiste que o ITAR tem efeito limitado e fornece um benefício de segurança para a nação que supera qualquer impacto que esses setores devam suportar. Todos os anos, o Departamento de Estado pode citar várias prisões de infratores do ITAR por agentes da Imigração e Alfândega dos EUA e pelo FBI . É evidente que as empresas e instituições nas áreas afetadas estão um tanto sufocadas pelas regulamentações do ITAR, além do comércio que a economia dos EUA receberia e da tecnologia científica que compartilharia, apesar de suas restrições encorajarem aliados dos EUA (como Austrália e Reino Unido) para adquirir equipamento de defesa de outras fontes que podem não ser interoperáveis ​​com o equipamento dos EUA. As empresas argumentam que o ITAR é uma barreira comercial significativa que atua como um subsídio negativo substancial, enfraquecendo a capacidade de competição das indústrias dos EUA. As empresas americanas apontam para anúncios na Europa da TAS ( Thales Alenia Space ) promovendo seus satélites de telecomunicações "livres de ITAR". Em 2008, funcionários do Departamento de Estado consideraram o ônus da indústria e das instituições educacionais menor em comparação com as contribuições para a segurança nacional fornecidas pelo ITAR. Eles também veem os anúncios de itens "livres de ITAR" como anedóticos e não sistêmicos.

Há evidências de que as considerações do ITAR têm sido um fator nas decisões de governos estrangeiros para evitar produtos dos EUA e nas decisões de empresas dos EUA de remover itens USML de seus produtos:

  • Em abril de 2006, foi relatado que o governo australiano escolheu os helicópteros EADS MRH-90 para levantamento de tropas em vez dos modelos Sikorsky dos EUA porque "a oferta européia ofereceu ao ADF melhor acesso ao código-fonte de computador crucial do que a oferta de Sikorsky".
  • Os controles do ITAR, bem como as questões políticas separadas, têm dificultado a cooperação internacional no desenvolvimento do F-35 Lightning II , também conhecido como Joint Strike Fighter (JSF). Os governos britânico e australiano exigiram uma garantia de que os EUA divulgarão totalmente a tecnologia necessária para o projeto JSF antes de se comprometerem a se envolver no projeto.
  • As preocupações com as conexões entre o Boeing 787 e o bombardeiro stealth B-2 Spirit levaram a Boeing a tomar medidas elaboradas para limpar o jato comercial de qualquer tecnologia militar. O problema surgiu quando os engenheiros da Boeing, temendo acusações e penalidades, se recusaram a assinar formulários declarando que o 787 estava "livre do ITAR". Como resultado, a Boeing conduziu uma extensa pesquisa sobre a fonte de tecnologia implementada no 787. Eles removeram toda a tecnologia militar e encontraram uma fonte comercial para a mesma tecnologia ou a substituíram por tecnologia derivada de uma fonte comercial.
  • Para o programa F-X2, o governo brasileiro escolheu o francês Dassault Rafale em vez do Boeing F / A-18E / F Super Hornet devido a preocupações com barreiras de transferência de tecnologia e regulamentos ITAR, independentemente de a Força Aérea Brasileira e a maioria de seus os pilotos preferiram o Super Hornet a outros licitantes. Nelson Jobim, ministro da Defesa do Brasil, disse: "o governo dos Estados Unidos não podia dar nenhuma garantia inicial e o Brasil viu uma série de embargos de tecnologia dos Estados Unidos". O lucrativo contrato, que será assinado após as eleições brasileiras de 2010, é para 36 aeronaves e será estendido para mais de 100 unidades na próxima década.

Taxas de registro

O Departamento de Estado dos EUA cobra taxas de fabricantes que não fizeram o registro anteriormente. Exportadores menores, que podem não estar cientes da exigência de registro, podem ser cobrados com taxas exorbitantes ao se registrar pela primeira vez. Alegações foram apresentadas ao grupo consultivo da indústria do Departamento de Estado dos EUA, o Grupo Consultivo de Comércio de Defesa, de que a cobrança de taxas desencoraja o registro de alguns fabricantes.

Restrições a produtos estrangeiros

As restrições à retransferência de itens USML também podem causar dificuldades quando esses itens foram incorporados a um produto fabricado por um estrangeiro. Se o estrangeiro quiser retransferir o produto para outro estrangeiro, deverá obter autorização do governo dos Estados Unidos antes que a retransferência possa ocorrer.

O governo dos EUA pode se recusar a autorizar a retransferência de um produto estrangeiro que inclua itens USML:

  • em 2006, o governo dos Estados Unidos recusou-se a autorizar a venda de aeronaves de transporte e patrulha marítima C-295 fabricadas pelo fabricante espanhol de aeronaves EADS-CASA para a Venezuela porque as aeronaves incluíam aviônicos de origem americana e componentes de motor controlados pelo USML. Como consequência, a EADS-CASA foi forçada a cancelar um contrato de € 500 milhões com a Venezuela; e
  • em 2006, a Embraer do Brasil também foi impedida de vender aeronaves Super Tucano para a Venezuela pelos Estados Unidos

Como consequência do bloqueio dessas vendas, a Venezuela posteriormente comprou aeronaves e outros equipamentos militares da Rússia e Bielo-Rússia.

  • Em 2010, a fragata da classe Halifax usará o máximo de equipamento não americano possível, incluindo tecnologia do Canadá, Suécia, Alemanha, Holanda e Israel. Os Regulamentos Internacionais de Tráfico de Armas também foram responsabilizados pelo atraso do ciclone CH-148, que atualmente está dois anos atrasado em relação ao cronograma original.
  • Em 2010, o helicóptero Sikorsky CH-148 Cyclone enfrentou atrasos e restrições. Os primeiros 19 dos 28 CH-148 Cyclones serão entregues em um padrão provisório que não atende aos requisitos do contrato original.

Restrições para nacionais de dois países e terceiros

As restrições ao acesso a itens USML por funcionários de dupla nacionalidade e de terceiro país de uma pessoa estrangeira podem causar dificuldades significativas porque as definições atualmente aceitas de dupla e de nacional de terceiro país não refletem a definição de "pessoas dos EUA". O Departamento de Estado define a nacionalidade dupla e a nacionalidade de um terceiro país da seguinte forma:

  • Nacional de terceiro país: um indivíduo que possua nacionalidade de um país ou países que não o país do estrangeiro signatário do acordo; e
  • Dual National: possui a nacionalidade do país de um signatário estrangeiro e um ou mais países estrangeiros adicionais.

Embora a "nacionalidade" não seja definida no ITAR, aceita-se que o governo dos Estados Unidos leve em consideração o país de origem e a continuidade dos laços ou fidelidade a um país ao determinar a nacionalidade de país duplo ou terceiro.

Isso significa que uma pessoa que nasceu no Reino Unido, mas é residente permanente nos EUA trabalhando nos EUA para uma empresa americana, será considerada apenas um cidadão americano (de acordo com a definição de "cidadão americano"). Se, no entanto, a mesma pessoa emigrou para o Canadá, obteve cidadania canadense e começou a trabalhar em uma empresa canadense, ela seria tratada como uma dupla nacional canadense-britânica para os fins de qualquer autorização de exportação dos Estados Unidos da qual seu empregador fosse parte. Se ela não obtivesse a cidadania canadense, mas em vez disso se tornasse residente canadense temporária ou permanente, ela seria tratada como nacional britânica de um país terceiro para fins de autorização de exportação dos EUA.

Também é possível que uma pessoa que nasceu em um país se torne Dupla Nacional para efeitos do ITAR sem necessariamente deixar seu país de origem, simplesmente obtendo um passaporte estrangeiro (assim, "possuindo nacionalidade" de outro país). Este é frequentemente o caso em que os pais do indivíduo nasceram em um país que concede cidadania aos filhos de seus cidadãos, independentemente de onde os filhos nasceram, por exemplo, uma criança nascida no Canadá de pais nascidos no Reino Unido é capaz de obter um passaporte britânico (ver lei da nacionalidade britânica ). Depois de fazer isso, ele se torna um Dual National Canadense-Britânico para os fins do ITAR.

As restrições ao acesso a itens USML por funcionários nacionais de dois países e terceiros de pessoas estrangeiras basicamente obriga os estrangeiros a discriminar seus funcionários que não atendam aos critérios de nacionalidade sob uma autorização de exportação. Tal discriminação pode ser ilegal em alguns países de acordo com a legislação antidiscriminação (como Canadá e Austrália).

Além disso, a proibição de acesso de Cidadãos Duplos e Terceiros de países proibidos pelo ITAR 126.1 pode causar problemas para países com grandes populações de imigrantes desses países (como Canadá e Austrália, que têm grandes populações de imigrantes chineses e vietnamitas ultramarinos : ver imigração para o Canadá e imigração para a Austrália ).

O governo dos EUA aplica ativamente as restrições ao acesso a itens USML por cidadãos de dois países e de terceiros. Exemplo: A General Dynamics Land Systems foi multada em US $ 20 milhões em 2004 por violações da AECA por seu antecessor, GM Defense , que incluía acesso a itens USML por Dual Nationals não autorizados. O acesso não autorizado incluiu acesso direto a itens USML e acesso a sistemas de computador internacionais nos quais os itens USML foram armazenados por Dual Nationals de países como a Síria e a RPC.

ITAR e tecnologia da informação

A facilidade com que os itens USML podem ser exportados e retransferidos usando redes de computadores e mídia removível aumenta significativamente o risco de retransferência não autorizada de itens USML. Conforme discutido acima, carregar um laptop que contenha itens USML no exterior é considerado uma retransferência desses itens. Da mesma forma, o acesso a itens USML em sistemas corporativos, como intranets, por estrangeiros no exterior ou nos Estados Unidos, é considerado uma retransferência dos itens. Funcionários estrangeiros que trabalham nos Estados Unidos não podem ter acesso à mesma rede onde os dados do ITAR podem ser armazenados, nem podem ter acesso às salas ou instalações onde o trabalho do ITAR está sendo feito.

É importante notar que, em ambos os casos, o acesso teórico aos itens USML no exterior ou por pessoas estrangeiras é suficiente para constituir uma violação do ITAR. Os arquivos em um laptop transportado para o exterior não precisam ser abertos no exterior, e os estrangeiros não precisam ter acesso real aos itens USML em redes de computadores para que uma violação ocorra.

O acesso teórico a itens USML por estrangeiros (incluindo nacionais de dois países e de terceiros) pode criar dificuldades para o engajamento de profissionais de TI do exterior como administradores de rede ou o uso de empresas estrangeiras para dar suporte a sistemas de TI. Isso também cria desafios significativos para os fabricantes de itens relacionados ao ITAR no que diz respeito às práticas de contratação. Evitar a discriminação durante a triagem dos candidatos quanto à capacidade de acessar os materiais do ITAR pode muitas vezes ser um pesadelo para o RH.

Componentes de satélite

Antes de 1992, os componentes do satélite eram classificados como munições e a conformidade de exportação do ITAR era controlada pelo Departamento de Estado. Depois que o desastre do ônibus espacial Challenger resultou em um acúmulo crescente de lançamentos de satélites comerciais, o ITAR manteve a União Soviética fora do mercado. Em setembro de 1988, o presidente dos Estados Unidos, Ronald Reagan, concordou em permitir que satélites dos Estados Unidos fossem lançados em foguetes chineses. Os satélites de comunicações foram gradualmente transferidos do Departamento de Estado para o Departamento de Comércio em 1992–1996, enquadrando-se nos Regulamentos de Administração de Exportação .

Após os lançamentos fracassados ​​do Apstar 2 (1995) e Intelsat 708 (1996), as seguradoras de satélites exigiram que os fabricantes de satélites trabalhassem com a China para investigar as falhas. O Departamento de Comércio determinou que a "exportação" de informações como parte da análise de falhas estava em conformidade com a licença de exportação. No entanto, o Departamento de Justiça manteve que uma licença de exportação separada era necessária, além da licença de lançamento original. Em 1998, o Congresso reclassificou a tecnologia de satélite como uma munição e a devolveu ao controle do Departamento de Estado sob o ITAR. A Space Systems / Loral pagou uma multa de US $ 20 milhões em 2002, e a Boeing pagou uma multa de US $ 32 milhões em 2003 em nome de sua subsidiária Hughes. O satélite ChinaSat 8 , que estava programado para lançamento em abril de 1999 em um foguete Long March 3B , foi colocado em armazenamento por uma década e finalmente lançado em um foguete Ariane 5 em 2008.

A China usou os resultados da investigação de seguro para melhorar a confiabilidade de seus foguetes Longa Marcha , que não experimentariam outra falha de missão até 2011. O ITAR foi acusado de "destruir uma indústria", reduzindo a participação de mercado dos fabricantes de satélites dos EUA em quase 25% de 1997 a 2007. A empresa europeia Thales Alenia Space desenvolveu uma linha de satélites livres de ITAR que não usavam componentes dos EUA restritos, permitindo que fossem lançados em foguetes chineses entre 2005 e 2012. No entanto, o Departamento de Estado dos EUA não aceitou o status de ITAR-free desses satélites e multou a empresa norte-americana Aeroflex em US $ 8 milhões pela venda de componentes ITAR. A Thales Alenia foi forçada a interromper sua linha de satélite sem ITAR em 2013.

Em maio de 2014, o Departamento de Estado dos Estados Unidos reclassificou os satélites e vários componentes relacionados para que não sejam mais tratados como munições cuja exportação é controlada pelo ITAR, mas serão cobertos pelos Regulamentos de Administração de Exportação . Essas novas classificações entraram em vigor em novembro de 2014, seis meses após o anúncio da reclassificação. As restrições foram afrouxadas em 36 países, controles rígidos permaneceram em outros 150 países e as exportações permaneceram proibidas para 20 países. Um funcionário do Bureau of Industry and Security enfatizou que "nenhum conteúdo originário dos Estados Unidos, independentemente da importância, independentemente de ser incorporado a um item de fabricação estrangeira, pode ir para a China". Thales Alenia reclamava há muito tempo que "todos os parafusos e porcas de satélite" estavam sendo classificados como restritos ao ITAR, e a Agência Espacial Europeia acusou os Estados Unidos de não ter nenhum interesse real em proteger a tecnologia de satélites americana.

O ITAR continua sendo uma grande preocupação na indústria aeroespacial europeia desde 2016. A Agência Espacial Europeia e a Agência de Exploração Aeroespacial Japonesa forneceram componentes que foram lançados em foguetes chineses. Os fabricantes europeus de componentes de satélite relatam que o status de livre de ITAR é a primeira pergunta que os clientes em potencial fazem. Até mesmo empresas americanas expressaram interesse em tecnologia sem ITAR. A indústria espacial chinesa tem conseguido vender no mercado global agrupando satélites chineses com foguetes chineses, evitando o ITAR.

Veja também

Referências

links externos